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取得主辦券商資格的程序

來源：【贏家江恩】責任編輯：liutingting添加時間：2014-09-26 10:21:56

　　根據(jù)《管理辦法》的規(guī)定，證券公司獲取業(yè)務資格的程序如下圖所示：

　　1.向協(xié)會提交申請。向協(xié)會提交加蓋公章后的代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格申請、證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格基本情況申報表、證券公司從事代辦股份轉讓業(yè)務自律承諾書、《經營證券業(yè)務許可證》復印件等文件。

　　2.取得預備資格。協(xié)會自受理申請文件之日起，根據(jù)該辦法對申請文件進行復核;如協(xié)會在20個工作日內未提出異議，則申請人自動取得從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務的預備資格，如協(xié)會認為申請文件內容不完整，申請人應提交補充材料，受理文件的時間自協(xié)會收到補充材料的下一個工作日起重新計算。

　　3.準備工作。取得預備資格的申請人.應根據(jù)要求做好機構設置、人員配備、業(yè)務培訓、代辦股份轉讓專用席位申請、股份登記結算安排以及技術系統(tǒng)側試等準備工作。

　　4.獲取業(yè)務資格。申請人逐項完成準備工作后，向協(xié)會提交報告;協(xié)會對申請人的準備工作進行驗收;驗收合格的，授予業(yè)務資格，向其頒發(fā)證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格證書，并對獲得業(yè)務資格的申請人在協(xié)會網(wǎng)站進行公告;公告后，申請人方可開展代辦股份轉讓業(yè)務。

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